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作者: 时间:1970-01-01 来源:
摘要:

2018年07月09日,北京九沐资本管理有限公司获得了中国证券投资基金业协会提供投资建议服务资格(投顾资格)。

私募证券基金管理人主要发行两类产品:一是作为管理人自主发行产品;二是与银行、信托等大型金融机构合作,以投资顾问的身份提供投资建议的产品。投顾资格不仅可以为信托计划、保险/券商/期货资产管理计划、基金公司专户、其他私募产品提供投顾服务,还是与商业银行理财子公司、持牌金融机构合作的一个重要指标。自2018年中国证券投资基金业协会开始受理投顾申请并公示投顾信息,截止2019年6月底,已登记私募管理人共计24090家,其中证券类私募8776家,获得投顾资格的私募管理人有325家。
九沐资本2013年07月成立,累计管理规模105亿元;已与多家金融机构建立投顾业务合作,并为15只产品提供投顾服务。
根据2018年12月银保监会发布的《商业银行理财子公司管理办法》,私募基金可以通过投顾模式与银行公募理财和私募理财机构开展合作。随着近期各大国有及地方商业银行理财子公司的相继设立以及业务落地,九沐资本正式取得投顾资格将大幅拓宽我司的合作对象和模式,以更好地为更多大型金融机构尤其是银行理财子公司提供投顾服务,进一步拓展机构客户,从而为投资人提供更优质的产品,达致双赢效果。


一、投顾资质的条件
 
2016年7月,证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,正式提出“3+3”的投顾要求,对于想要申请投顾资格的私募证券投资基金管理人,需要同时符合以下条件:
(1)在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员;
(2) 具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。
此外,2018年12月,银保监会发布《商业银行理财子公司管理办法》,规定理财子公司发行的私募理财产品的合作机构、公募理财产品的投资顾问可以为持牌金融机构,也可以为依法合规、符合条件的私募投资基金管理人。同时,对可作为理财合作机构的私募投资基金管理人提出了相关要求
(1)在中国证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员;
(2)担任银行理财子公司投资顾问的,应当为私募证券投资基金管理人,其具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员应当不少于3人;
(3)金融监督管理部门规定的其他条件。
此处对私募管理人担任投顾的要求与证监会对证券期货私募资管业务聘请私募证券基金管理人担任投资顾问的要求是一致的,核心要义均是“3+3”,对象仅限于证券类私募管理人,这样理财子公司的监管标准与其他资管机构总体上保持一致。
 
二、投顾资质的重要性
 
据华宝证券分析师介绍,在资管新规及配套文件的指引下,投顾资质对私募基金的重要性不断提升。原因有三个:
(1)单层嵌套要求下,投顾模式可节约嵌套层级;
(2)具备投顾资质是政策引导的合作门槛;
(3)金融机构内部统一准入标准的趋势已成,这或使得投顾资质应用延伸至代销等条线,尽管这些条线原则上无需考虑投顾资质。
 
三、私募投顾数据画像
 
(一)325家私募投顾占比3.7%
截止到目前,已登记私募管理人共计24090家,其中证券类私募8776家,股权及创业类私募14572家,其他类私募739家,资产配置类私募3家。
在8776家证券类私募管理人中,具有投顾资质的共计325家,占比3.7%。



(二)老牌私募占94.15%,入会最早在2013年
从私募投顾的登记时间来看,大部分都是老牌私募,2014年、2015年登记的占比达到94.15%。

                                                                   
私募投顾登记时间

私募投顾的入会时间最早可追溯至2013年,占比达17.54%,早于协会登记备案管理办法的出台。占比最多的是2015年,达43.38%。
其中,观察会员270个,普通会员55个。

                                                                私募投顾入会时间


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